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Compliance · AML · IT-Security
Beauftragtenwesen
Beauftragtenwesen auslagern und trotzdem vor Ort beraten werden. Zertifizierte Experten übernehmen nach einer kurzen Analysephase die laufende Betreuung auf Basis eines individuellen Servicevertrages.
Compliance
Compliance-Kultur stärken
Compliance umfasst mehr als das Einhalten von Regeln. Sie ist eine unternehmerische Haltung. Wir bieten sie als Service für kleine und mittelständische Banken: mehr Qualität bei niedrigeren laufenden Kosten, durch economies of scope und scale.
Klare Strukturen, Transparenz und eine ehrliche, partnerschaftliche Zusammenarbeit schaffen Vertrauen und geben Orientierung. Bei der Erfüllung regulatorischer Anforderungen wie MaRisk und BAIT stehen zertifizierte Compliance-Beauftragte vor Ort zur Seite.
KYC, Embargoprüfung und AML
Anti Money Laundering
Im Zentrum steht die Minimierung der Geldwäsche-Risiken. Nach Evaluierung der bankspezifischen Risiken sowie der bestehenden Organisations- und Präventionsprozesse leiten wir gemeinsam Maßnahmen zur Risikominimierung ein.
Auf Wunsch übernehmen zertifizierte AML-Officer die regelmäßige laufende Betreuung sowie Ad‑hoc‑Einsätze vor Ort.
IT Security
Integrität und Verfügbarkeit
IT-Governance und Informationssicherheit haben für die Aufsicht inzwischen denselben Stellenwert wie die Ausstattung mit Kapital und Liquidität.
Nach einem Readiness-Check bewerten zertifizierte IT-Security-Beauftragte mit X‑WERT‑Evaluierungswerkzeugen gemeinsam mit der Bank die IT-Strategie, -Architektur, ‑Dienstleister sowie Organisation und Prozesse, im Übergang von BAIT zu DORA. Bei der Feststellung von Gaps und der Umsetzung der Maßnahmen unterstützen wir vor Ort. Die laufende Betreuung übernehmen unsere IT-Sicherheitsbeauftragten.
Data Protection
Daten geschützt
Datenschutz ist bei Banken längst Tagesgeschäft. Die Anforderungen wachsen jedoch stetig. Neben der DSGVO rücken Themen wie digitale Resilienz (DORA) und der Einsatz von KI (EU AI Act) in den Fokus, die alle den verantwortungsvollen Umgang mit Daten berühren.
Bankfachlich versierte, zertifizierte Data-Protection-Officer unterstützen vor Ort dabei, diese Anforderungen praxisnah und in angemessener Weise zu erfüllen. Heute und mit Blick auf das, was kommt.